上半年数十家券商被罚，招商证券被罚人数最多
我要评论红星资本局7月7日消息，上半商被商证数最2024年以来，年数强监管风暴席卷证券行业。家券随州市某某科技业务部
据红星资本局不完全统计，罚招罚人2024年上半年，券被中国证监会及各地证监局、上半商被商证数最沪深交易所等监管部门累计对50家券商下发逾200张罚单，年数其中多家头部券商不止一次领罚；从处罚力度最大的家券立案调查来看，年内已有4家券商先后被立案，罚招罚人分别是券被中信证券（600030.SH）、海通证券（600837.SH）、上半商被商证数最东吴证券（601555.SH）以及渤海证券。年数
分业务类型看，家券投行业务和经纪业务遭重点监管，罚招罚人均涉及数十家券商，券被受罚领域还包括自营、随州市某某科技业务部资管等业务。其中投行业务方面，监管部门多次对中介机构和有关人员进行“双罚”，据中证协网站信息，上半年已有67名保代进入C类（处罚处分类）名单。
海通证券多次被点名
招商证券被罚人数最多
随着2024年上半年的结束，证券公司行业处罚情况也出炉。红星资本局根据公开数据统计发现，今年上半年监管部门累计对50家券商下发逾200张罚单，其中多家头部券商不止一次领罚。
以行政监管和自律监管举措为统计口径，处罚主体为证券公司的罚单中，海通证券涉及次数最多，达到10次，中信证券、中信建投（600030.SH）、中金公司（601995.SH）年内分别被罚7次、7次、6次。
红星资本局注意到，海通证券的罚单涉及沃得农机、中核钛白（002145.SZ）、格力地产（600185.SH）、科利德、格蓝若等多家IPO或上市公司。这些处罚主要与海通证券保荐业务中的违规行为相关，包括但不限于对IPO项目的尽职调查不尽责、擅自改动招股书、内部质量控制薄弱、帮助客户定增套利等问题。
具体来看，4月份，因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，海通证券、中信证券均被证监会立案；同月，因承销格力地产债券违规，海通证券、中泰证券（600918.SH）被广东证监局采取责令改正监管措施，中信建投也被广东证监局出具警示函。
从从业人员被罚情况看，Wind数据显示，招商证券（600999.SH）的被罚人数在各家券商中最多，共有68人，其中63人踩中“证券从业人员违规炒股”红线。
2月，证监会对招商证券63人作出行政处罚，合计罚没8173万元；对1人作出终身证券市场禁入措施；将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理；对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。
值得一提的是，今年以来，证监会对证券从业人员违规炒股打击力度明显加大，仅一季度就有超百名证券从业人员因违规交易证券遭罚，被罚员工不乏时任高管层成员。例如前述处罚中，招商证券时任执行董事兼总裁熊剑涛被采取终身证券市场禁入措施。同在今年2月，长城证券（002939.SZ）原副总裁韩飞因违规使用化名、借他人名义持有并买卖股票，被采取10年证券市场禁入措施，罚没累计达1.17亿元。
处罚力度最重的当属立案调查。今年上半年，中信证券、海通证券、东吴证券和渤海证券4家券商先后被证监会立案调查。其中，中信证券和海通证券最终被采取罚款并没收违法所得的行政处罚。
另外两家券商的调查结果与处罚措施尚未公布。其中，东吴证券因涉嫌国美通讯（现“*ST美讯”，600898.SH）、紫鑫药业（已退市）非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责被立案；渤海证券涉嫌财务顾问业务违法违规。红星资本局了解到，目前渤海证券正处于IPO进程中，此前该公司就因财务顾问业务违规被监管警示，被立案调查或影响其IPO的推进。
超三成罚单指向投行业务
67名保代进入C类名单
分业务类型看，投行业务被监管重点关注。据红星资本局不完全统计，超200张罚单中有73张指向投行业务，涉及33家券商，占比超过三成。值得一提的是，随着监管加大对中介机构从业人员的追责力度，部分保代也被监管部门采取通报批评或出具警示函的监管措施。
从针对保代的处罚情况来看，中证协官网保荐代表人C类（处罚处分类）名单显示，2024年上半年有67名保代被处罚，涉及21家券商。2023年全年共有87名保代进入该名单。
其中，海通证券被处罚人数最多，共有12人，其次为中信建投、中信证券，分别有9人、6人，华泰证券（601688.SH）旗下华泰联合证券有5人，第一创业（002797.SZ）旗下一创投行、国信证券（002736.SZ）各有4人。
从各家券商的受罚情况来看，华西证券（002926.SZ）因牵涉金通灵（300091.SZ）业绩造假案，被处罚的力度最重。5月，江苏证监局决定对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施，华西证券两名保代也被认定为不适当人选。
经纪业务也是监管出手的重点领域。据证券时报报道，上半年监管共开出67张罚单，涉及29家券商。其中中泰证券（600918.SH）罚单最多，4位员工被出具警示函，中泰证券和湖南分公司，以及位于漳州的一营业部均被警示。
今年以来，券商受罚的领域还包括自营、资管等业务。例如，华泰证券因存在自营合规风控把关不到位等问题，被江苏证监局采取责令改正的监管措施；国信证券因存在纾困产品管理不足、私募子公司管理不到位等问题，被深圳证监局采取出具警示函措施。
红星新闻记者 蒋紫雯
编辑 肖子琦
相关文章
当地时间1日晚，总台记者获悉，哈马斯方面拒绝了临时停火和部分交换被扣押人员的提议，称提议未提及以色列停火并完全撤出该地区。 哈马斯高级官员奥萨马·哈姆丹称，以色列提出的想法是不切实际的，并不是严2024-11-11
当地时间10月1日晚，伊朗外交部就伊朗向以色列发动导弹袭击这一军事行动发表声明。△导弹袭击以色列 声明表示，伊朗武装力量根据《联合国宪章》第五十一条的规定，履行合法防卫的固有权利，回应以色列政权2024-11-11
俄罗斯国防部3日发布消息称，俄军已控制乌克兰军队在顿巴斯地区的重要后勤枢纽乌格列达尔。此外，过去一天，俄罗斯武装力量各集团对乌军人员装备以及无人机生产设施等目标实施打击。俄防空部队击落乌军144架2024-11-11
正值国庆假期，有网友发条表示，原定于10月5、6号的高三联考，因为举报太多取消了！学校陆续发布了延期通知。高三面临高考，可谓是争分夺秒南京的高三的国庆又是怎样？关注更多择校升学信息进南京择校家长群根据2024-11-11
来源：财联社 财联社11月4日电，英伟达涨1.4%，总市值达3.37万亿美元，超越苹果公司，重新成为全球市值最高的公司。今年以来，英伟达的股价累计上涨180%。2024-11-11
四川首届新高考川大会涨吗？核心看如何拆分专业组，附2024专业分
2025四川首届新高考，合并一本二本，没有文理，只有物理历史选科组合，志愿模式从院校模式变成院校专业组，数量也从9个志愿变成45个(猜测，以考试院公布为准)。其实很好理解，把原来招生的专业进行拆分，变2024-11-11
最新评论